证券公司与本人执业的“用户评价”愈来愈关键！

　　近日，券商中国新闻记者获知，为了更好地提升对金融行业行为主体的自律管束、声誉管束，中国证券业协会(通称“协会”)拟定了《金融行业执业声誉信息管理条例(征求意见)》，向理事单位征询建议，并规定证劵公司8月26日前意见反馈。

　　券商中国新闻记者注意到，本次执业声誉管束的管理职能不但包含证劵公司、股票投资咨询管理公司、证劵评级机构自身，还包含证劵公司履行职责本人，乃至包含参与协会机构的从业者水准点评检测的学生。

　　而执业声誉含义则包含了基本上信息、被管控嘉奖或惩罚的诚实守信信息及其违背公共秩序等危害领域品牌形象声誉的别的执业声誉信息，且这种信息纪录以后，能够根据协会公布或比较有限公布方式查看。

　　这代表着，证券考试工作人员在领域内优劣的“用户评价”，在领域协会网址等方式一查便知。

　　为捋清《金融行业执业声誉管理条例(征求意见)》(通称“《管理办法》”)具体内容，券商中国新闻记者即日起其梳理为简略的八问八答。

　　一问：《管理办法》拟定颁布情况是啥？

　　答：《有关进一步加强中国证券业协会自律管理方法岗位职责的建议》(证监发〔2020〕77号，下称《意见》)明确提出协会要“搭建社会化的自律管束、社会道德管束、诚实守信管束、声誉约束机制”。

　　为贯彻执行《意见》，进一步不断完善金融行业执业声誉管理模式，提升对领域行为主体的自律管束、声誉管束，充分运用社会化约束机制的功效，服务周到股票注册制改革创新，协会机构拟定了《管理办法》，对金融行业执业声誉信息的定义、收集、公布、查看、更改、运用等开展标准。

　　二问：本次《管理办法》列入管束的自律管理职能包含什么？

　　答：自律管理职能就是指证劵公司以及地区分公司vip会员、股票投资咨询管理公司、证劵评级机构等接纳协会自律管理方法的组织以及工作员，及其参与协会机构的从业者水准点评检测的学生等。

　　协会借助vip会员智能管理系统和从业者智能管理系统产生金融行业执业信息库，对自律管理职能的执业声誉信息等有关工作中执行自律管理方法。

　　三问：执业声誉信息关键就是指什么信息？

　　答：执业声誉信息包含基本上信息、诚实守信信息、别的执业声誉信息。

　　在其中，基本上信息层面：组织的基本上信息包含机构、机构类型、统一社会发展信用代码、vip会员类型和编码(若有)等。

　　本人的基本上信息包含本人名字、性別、国藉、证件类型、身份证号码、所属组织、单位、职位、备案类型和序号(若有)等。

　　诚实守信信息层面：诚实守信信息为合乎《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条要求的信息及其协会作出的自律对策，包含嘉奖奖赏信息和违反规定失信黑名单信息。

　　嘉奖奖赏信息包含(1)证监会、国务院办公厅别的主管机构等省级及之上企业和全国证券基金销售市场领域机构作出的嘉奖、奖赏、评定决策；(2)协会评定的别的状况。

　　违反规定失信黑名单信息层面：包含违反规定失信黑名单名字、作出企业、作出時间、违反规定失信黑名单种类、违反规定失信黑名单类型、具体情况、证明文件等。

　　实际来讲：

　　(1)证监会以及派出机构作出的行政许可、销售市场禁止进入决策和采用的监管对策；

　　(2)因违反规定进行生产经营被金融机构、商业保险、财政局、税款、环境保护、工商局、中国海关等有关主管机构给予行政许可；

　　(3)证券基金销售市场领域组织实施的政纪处分对策和法律法规、行政规章、规章制度要求的管理方法对策；

　　(4)拒不执行达成一致的证券基金调解纠纷协议书；

　　(5)因证券基金违法犯罪或是别的违法犯罪被人民检察院刑事追究；

　　(6)以不就在方式影响证监会以及派出机构管控稽查工作中，被给予行政许可、政纪处分，或是因剧情比较轻，未遭受惩罚解决，但被检察委员会或行政监察组织评定的信息；

　　(7)因证券基金侵权行为、毁约个人行为被人民检察院裁定担负很大刑事附带民事义务；

　　(8)因违反规定失信黑名单个人行为被证劵公司、证券公司、基金托管人、证券基金服务项目组织及其证券基金销售市场领域机构辞退；

　　(9)股票融资、转融通、证劵质押式回购、承诺式回购、商品期货等个人信用买卖中的毁约失信黑名单信息；

　　(10)失信执行人人、涉金融业比较严重失信被执行信息；

　　(11)协会作出的政纪处分和自律管理方法对策等。

　　四问：诚实守信信息许多情况下全是公布可查看的，那麼别的执业声誉信息实际指什么？

　　答：别的执业声誉信息为在自律管理方面中搜集的危害自律管理职能声誉情况的别的各种执业信息，包含正脸信息和负面信息信息，别的执业声誉信息理应历经协会相对应程序流程评定后计入执业信息库。

　　正脸信息包含事宜名字、评定企业、评定時间、事宜类型、具体情况、取得实效、评定根据、已执行程序流程、证明文件等，实际以下：

　　(1)参与协会各技术专业联合会工作中而且主要表现突显或是成效明显的；

　　(2)参与协会机构的专题调研、汇报编写、教材内容撰写工作中而且主要表现突显或是成效明显的；

　　(3)中介服务执业品质点评結果为A级的；

　　(4)在领域文明建设工作上主要表现突显或是成效明显的；

　　(5)积极主动执行企业社会责任的；

　　(6)积极开展领域舆情引导的；

　　(7)vip会员(总公司)对其工作员作出的奖赏、表彰决定等。

　　负面信息信息包含事宜名字、评定企业、评定時间、事宜类型、具体情况、不良影响、评定根据、已执行程序流程、证明文件等，实际以下：

　　(1)违背协会自律标准但免于采用自律对策的状况；

　　(2)违背对协会递交的服务承诺；

　　(3)中介服务执业品质点评全过程中搜集的负面信息信息；

　　(4)违背公共秩序或别的个人行为危害领域品牌形象和声誉的状况；

　　(5)vip会员对其工作员作出的涉及到减少职务职级、薪资补贴、绩效工资、评先考评，及其消除劳动合同书或授权委托合同书、解雇、辞退等內部处分决定；

　　(6)vip会员的工作员遭受的党纪处分、政务处分等。

　　五问：执业声誉信息搜集的来源于主要是什么方式？

　　答：执业声誉信息的来源于，基本上信息根据协会vip会员智能管理系统和从业者智能管理系统核算；诚实守信信息等根据证券基金销售市场征信系统数据库查询获得，有一些信息根据协会作出并计入执业信息库，有一些由vip会员根据执业信息库申报，协会还能够根据与有关监督机构、自律机构的信息沟通交流方式获得有关信息。

　　六问：执业声誉信息随着终身吗？有效期限有多久？

　　答：执业信息库文件执业声誉信息的法律效力限期为：(1)基本上信息长久有效；(2)根据证券基金销售市场征信系统数据库查询获得的信息，法律效力限期与证券基金销售市场征信系统数据库查询一致；(3)协会及vip会员计入的诚实守信信息、别的执业声誉信息的法律效力限期为3年，自决策作出或起效之日起算。信息相匹配的决策自身有实行期内的，法律效力限期自实行期内期满之日起算。

　　超出法律效力限期的执业声誉信息转到历史数据库。转到历史数据库的信息不会再给予公布和网络查询，但相关法律法规、管控要求、协会另有要求的以外。

　　七问：执业声誉信息能够删掉更改及其修补吗？

　　答：执业声誉信息所相匹配的决策或是个人行为经法律规定或是要求程序流程撤消、变动的，协会自接到撤消或是变动决策后立即删掉、改动相对应信息。

　　协会自接到更改申请办理的10个工作中日内，对申报材料完备性开展核查，核查根据后，给予更改。协会觉得更改申请办理不创立的，不予以更改并向申请办理行为主体表明原因。

　　自律管理职能对其执业声誉信息初始內容的合理合法、真实有效、精确性、实效性等持有异议的，理应优先向作出或是评定该信息的企业投诉、行政复议或是别的合理合法方式处理，并按前述要求的方式递交投诉、行政复议結果等合理证明文件申请办理变动，协会对原材料完备性开展核查，核查根据后给予变动。针对不属于协会作出或是评定的执业声誉信息，协会不担负向作出或评定该信息的企业融洽变动、删掉的义务。

　　八问：执业声誉信息都是会公布吗？外部都能够随意查看吗？

　　答：法律效力期内的执业声誉信息依据特性分成公布信息和比较有限公布信息。

　　公布信息是偏向广大群众公布的信息。一切组织或是本人能够根据协会官网查询公布信息。

　　协会作出的政纪处分和书面形式自律管理方法对策认定书，正常情况下在协会网址诚实守信信息频道公布。自律管理职能的一部分基本上信息及其诚实守信信息和别的执业声誉信息总数，正常情况下在协会网址信息公示公告频道公布。

　　而比较有限公布信息就是指仅向合乎特殊条件的组织和本人公布的信息，(1)vip会员及从业者能够根据执业信息库立即查看本组织、本组织工作员或自己的执业声誉信息。(2)vip会员拟查看别的组织或是工作人员执业声誉信息的，理应根据执业信息库递交查看申请表格、查看目标身份证件文件扫描件、查看目标书面形式允许文档、保密承诺书等申请办理查看，查看申请表格应标明查看缘故、主要用途，查看主要用途仅限于金融市场有关主题活动；

　　一切企业和本人不可超过查看目地应用、泄漏或给予别人应用、以盈利为目地应用、生产加工或解决执业声誉信息，不可将有关信息用以不法目地。

（文章内容来源于：券商中国）